（纳闻记者赵晓辉报导）
美国证券交易委员会（SEC）周四表示，英国巴克莱银行同意对与未注册发售和出售“前所未有的数量”证券相关的内部控制失误处以 3.61 亿美元的罚款。
有关行为可追溯到今年 3 月，当时巴克莱披露其意外超卖了复杂的结构性和交易所交易票据，超出了与美国证券交易委员会同意的 208 亿美元此类销售限制的约 75%。
美国证券交易委员会发现，该银行未能实施任何内部控制来实时跟踪此类交易。
“虽然我们承认巴克莱银行为识别、披露和纠正这种行为所做的努力，但这里所涉及的控制缺陷和行为范围简直令人震惊，”美国证券交易委员会执法部门主管古比尔·格雷瓦尔 (Gurbir Grewal) 在新闻中说发布。
周五未能立即联系到巴克莱银行置评。 巴克莱的一位发言人没有承认或否认美国证券交易委员会的调查结果，周四拒绝发表评论。
这些被视为“未注册证券”的票据的购买者有权要求巴克莱以原价加利息回购这些产品。 该银行在第二季度收取了 13 亿英镑的费用来支付回购证券的成本，从而削弱了其利润。
周四，美国证券交易委员会表示，巴克莱还同意为控制失误支付 2 亿美元的民事罚款。 此外，它同意支付超过 1.61 亿美元的非法所得和利息，尽管监管机构表示回购要约满足了额外费用。
虽然 SEC 的和解有助于在事件中划清界限，这让 Venkatakrishnan（在银行被称为“Venkat”）感到尴尬，但它仍然面临与该事件相关的私人诉讼。
巴克莱还必须概述其所谓的撤销要约以回购其错误出售的证券的最终成本。 Venkat 本月在一次投资者活动中表示，它将以“相对较短的顺序”这样做。
巴克莱本月表示，在其超售的价值 177 亿美元的证券中，投资者已提交了 70 亿美元的索赔。
经验丰富的发行人
根据巴克莱在 2017 年与美国证券交易委员会达成的一项执法和解协议，该银行被剥夺了“众所周知的经验丰富的发行人”身份，该身份允许其在美国出售具有灵活申报要求的票据。
因此，巴克莱银行必须量化其预期发行和出售的证券总数，并提前支付这些发行的注册费。 2019 年 8 月，该银行和 SEC 同意巴克莱可以在三年内发售或出售约 208 亿美元的证券。
美国证券交易委员会表示，鉴于这一要求，工作人员知道他们必须根据登记的要约和销售量实时密切跟踪证券的实际要约和销售量，但银行未能建立这样做的机制。
美国证券交易委员会表示，大约在 3 月 9 日左右，工作人员意识到他们超卖了约定数量的证券，并在几天后向监管机构发出了警报。
