（纳闻记者赵晓辉报导）
纽约——一名美国法官周一表示，股东可以起诉德意志银行，称其在与性犯罪者杰弗里·爱泼斯坦和俄罗斯寡头等高风险的超级富豪客户开展业务时，隐瞒了其内部控制方面的不足。
曼哈顿的美国地方法院法官 Jed Rakoff 表示，股东可能会试图在他们提议的集体诉讼中证明这家德国银行知道其“了解你的客户”和反洗钱控制措施无效，并且随着真相大白，其股价下跌.
在长达 30 页的决定中，Rakoff 表示，该投诉描述了德意志银行故意破坏的具体流程，这些流程是德意志银行通过“不成文但普遍的做法”将富有的、有政治关联的客户免于正常的内部审查的做法。
Rakoff 表示，股东还可能对首席执行官 Christian Sewing 及其前任 John Cryan 提出索赔。 他驳回了对德意志银行首席财务官及其前任的指控。
德意志银行发言人拒绝置评。 该诉讼涵盖 2017 年 3 月 14 日至 2020 年 5 月 12 日期间德意志银行证券的投资者。
自 2018 年接手以来，Sewing 提高了利润，并试图恢复投资者对该银行已克服内部控制缺陷的信心。
其中包括未能更好地监控爱泼斯坦的工作，这在 2020 年导致纽约监管机构处以 1.5 亿美元的罚款，以及与卷入大规模洗钱丑闻的丹斯克银行爱沙尼亚分行的交易。
被告表示，股东没有表现出任何欺诈的意图，银行关于其合规程序的声明是“有抱负的”或“吹毛求疵的”。
但 Rakoff 表示，投诉充分指控 Sewing 和 Cryan “亲自意识到银行的 KYC 和 AML 实践中的缺陷”，这使得他们签署的文件是虚假或误导的。
股东律师艾玛·吉尔摩 (Emma Gilmore) 表示，长期以来，公司一直试图通过声称其合规声明是有抱负的来逃避责任。
“拉科夫法官的决定清楚地表明，这种论点不仅非常愤世嫉俗，而且没有法律依据，”吉尔摩在一封电子邮件中说。
该案是纽约南区美国地方法院 Karimi v. Deutsche Bank AG et al，编号 22-02854。
乔纳森·斯坦普尔
