（纳闻记者孙寒霏综合报导）
Archegos Capital Management 的创始人 Bill Hwang 于 4 月 27 日在被指控犯有证券欺诈、电汇欺诈和敲诈勒索罪后被捕，纽约南区联邦检察官在曼哈顿宣布。
这家总部位于纽约的对冲基金负责人在拖欠追加保证金后于 2021 年 3 月倒闭，被该公司首席财务官帕特里克·哈利根 (Patrick Halligan) 拘留，指控这两人诈骗了全球领先的投资银行和券商。数十亿美元的相互关联的计划并操纵股票价格。
起诉书称，该公司的倒闭在从银行和券商借款后震惊了华尔街，使该公司蒙受了超过 100 亿美元的损失。
美国证券交易委员会表示，将对 Hwang、Halligan 以及该公司首席交易员 William Tomita 和前首席风险官 Scott Becker 提出单独的民事指控。
Halligan、Tomita 和 Becker 被指控在 Hwang 的命令下，就 Archegos 在金融领域的交易对手的投资组合一再做出重大虚假和误导性陈述，以试图掩盖该公司的不当行为以维持他们的计划，检察官称。
所谓的骗局还给 Archegos 员工造成了数百万美元的损失，他们被公司要求交出大量工资作为递延补偿。
起诉书称：“被告及其同谋利用投资黄氏个人财富的家族办公室 Archegos 作为操纵市场和欺诈的工具，造成了深远的后果。”
这些指控在曼哈顿联邦法院的起诉书中公开，指控黄和其他人误导他们的客户，以便私人投资公司可以将其投资组合从 100 亿美元增加到超过 1600 亿美元。
SEC 主席 Gary Gensler 在另一份声明中宣布，“去年春天 Archegos 的倒闭表明，一家公司的活动如何对投资者和市场参与者产生深远的影响。”
从 2020 年 3 月到 2021 年 3 月，Hwang 通过欺诈将其家族办公室投资组合的规模从 15 亿美元扩大到 350 亿美元。
“因此，尽管 Archegos 的头寸规模很大，但投资大众并不知道 Archegos 已经开始主导多家公司的交易和股票所有权，”联邦起诉书称。
Hwang 操纵了 Archegos 投资组合中几个关键证券的市场，他在不知不觉中引导该计划的市场参与者相信由此产生的股价是供求关系的结果，而他实际上是在幕后操纵事情。
这位金融家能够在公司中建立大量集中头寸，并以从主要金融机构借款的现金和掉期组合持有一些头寸。
这家对冲基金承担了重大风险，依靠巨大的杠杆和高风险的衍生品集中在少数股票上头寸，但这些股票极易受到价格波动的影响。
他的策略是使用总回报掉期，让他的公司获得掉期合约基础股票的利润和损失，而他的贷方持有证券，这使他能够通过使用衍生证券向投资者隐瞒他涉嫌欺诈的程度没有公开披露要求。
检察官说，当 Archegos 拥有的证券上涨时，黄会提振他表现最好的证券，经常使用掉期，然后通常购买股票，直到他拥有一家公司约 5% 的流通股。
据 SEC 称，Archegos 的部分证券交易量偶尔会超过股票每日总交易量的 40%，并且在收盘时还进行操纵性交易，以推高和主导收盘价它拥有的顶级证券。
投资组合中一些被操纵的股票包括媒体公司 ViacomCBS、华纳兄弟探索、高途科技、中国互联网搜索引擎百度和奢侈品在线零售商 Farfetch。
Archegos 在 2021 年 3 月对 ViacomCBS 和 Discovery 的押注失败导致多米诺骨牌效应，导致对冲基金无法满足追加保证金要求，迫使其经纪人立即清算头寸。
银行迅速试图清算与 Archegos 相关的头寸，从大公司倾销数百亿市值，最终使瑞士信贷集团、摩根士丹利和野村等交易对手损失 100 亿美元。
几天之内，被误导参与黄氏计划的近十几家公司、银行和主要经纪人的市值超过 1000 亿美元。
瑞士信贷损失超过 50 亿美元，野村证券损失 30 亿美元，而高盛则更快地从头寸中抽身，并相对毫发无损地躲过了这场灾难。
“我们声称 Hwang 和 Archegos 通过不断进行操纵性交易循环来支撑 360 亿美元的纸牌屋，向银行撒谎以获得额外容量，然后利用该容量进行更多操纵性交易，”Gurbir Grewal 说，美国证券交易委员会执法司司长。
“但是，只有在欺骗性交易、谎言和购买力的循环持续不间断的情况下，纸牌屋才能持续下去，一旦 Archegos 的购买力耗尽，股价下跌，整个结构就会崩溃，据称 Archegos 的交易对手会蒙受数十亿美元的交易损失， ”格雷瓦尔说。
Hwang 的律师 Lawrence Lustberg 表示，他“完全无辜”，“没有任何证据表明他犯了任何罪行”。
Lustberg 表示，黄的法律辩护对他们认为“绝对没有事实或法律依据”的指控“非常失望”，但这位前基金经理将让自己“有空”，并将“全力”配合“政府的调查”。 ”
哈利根的代表律师玛丽·穆里根（Mary Mulligan）说，她的当事人“是无辜的，将被免罪”。
预计黄和哈利根将于今天晚些时候出现在联邦法院。
与此同时，在 SEC 民事诉讼中也被点名的富田和贝克尔目前不会面临任何刑事指控。
