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美国需要对联邦股票交易者采取更严厉的法律

  • 财经
(纳闻记者赵晓辉报导)

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美国联邦政府拥有超过 180 万文职雇员和超过 130 万现役军人。 许多人可以访问可以在股票市场上交易的机密信息,以对抗支付工资的纳税人股票交易员。 那是错误的。

本月发表在一系列调查性文章中的《华尔街日报》的一项主要研究深入探讨了行政部门中主要是中层官员的可疑股票交易和利益冲突的细节。 《华尔街日报》发现,在可能影响其投资的问题上公开披露和回避政策制定的法律往往得不到遵守,也很少得到执行。

在执行时,相对于联邦股票交易员由于缺乏更好的条款可以在市场上做出的处罚,处罚通常是一记耳光。

最有趣的发现之一是,与其他联邦官员相比,国防部官员是中国股票的最大投资者之一。

据《华尔街日报》报道,“在整个联邦政府中,有 400 多名官员持有或交易中国公司的股票,其中包括国务院和白宫的官员。” “他们的投资平均每年在 190 万美元到 660 万美元之间。”

负责南亚和东南亚事务的前国防部副助理部长里德·沃纳报告称,2020 年 12 月购买了高达 5 万美元的阿里巴巴股票。当时正在考虑是否禁止美国人投资阿里巴巴。 据《华尔街日报》消息人士称,沃纳参与了讨论。

财政部决定不禁止阿里巴巴; 那天,它的股票价值上涨了 4%。 三天后,根据维尔纳的披露表,他卖出了阿里巴巴的股票。 那是个好时机。 次日,关于是否将阿里巴巴加入黑名单的讨论更多。

阿里巴巴股票 2021 年 8 月 3 日,阿里巴巴集团的标志出现在纽约曼哈顿纽约证券交易所的交易大厅。(Andrew Kelly/Reuters)

尽管这些交易听起来可疑,但五角大楼的道德官员证明里德遵守了法律。 因此,利益冲突的出现和对可以交易的机密信息的访问不是里德的错,而是法律本身的弱点。

调查涉及的最高级官员是前交通部长赵小兰。 2020 年 3 月 16 日,由于担心大流行对经济的影响,美国最大股票的标准普尔 500 指数下跌了 12%。 那天,Chao 购买了价值高达 120 万美元的广泛追踪美股的基金。

三天后,赵的丈夫、参议院多数党领袖米奇·麦康奈尔(Mitch McConnell)发布了他的经济刺激法案初稿,该法案于 2020 年 3 月 27 日由当时的总统唐纳德·特朗普签署。 赵和麦康奈尔在签约时拿到了笔。

到 2020 年底,标准普尔指数飙升了 57%; 据推测,家庭投资也是如此。 赵超是否事先了解刺激资金,以及这是否影响了她投资标准普尔的决定,尚不得而知。 但它确实给人一种不恰当的印象,因此,一个拥有公众信任的官员绝不应该允许这样做。

同样,问题在于缺乏有效的立法,而不是赵无极的行为在薄弱的法律范围内。

照片 参议院多数党领袖米奇·麦康奈尔(R-Ky.)(左)和他的妻子赵小兰以及参议院少数党领袖查克·舒默(DN.Y.)在后台参加使徒圣马修大教堂的礼拜2021 年 1 月 20 日在华盛顿。(Chip Somodevilla/Getty Images)

挑战不仅仅是几个例子。 美国官员经常持有游说他们的公司的股票,造成不可接受的利益冲突表象。

“在从商务部到财政部的 50 个联邦机构中,超过 2,600 名官员报告了对公司的股票投资,而这些公司在共和党和民主党政府期间都在游说他们的机构寻求有利的政策,”据《华尔街日报》报道。

“当金融控股引起冲突时,这些机构有时会简单地放弃规则。”

例如,从 2016 年到 2021 年,200 多名环境保护署 (EPA) 高级官员及其家人平均集体拥有高达 200 万美元的石油和天然气库存。

国防部长办公室的官员及其家人在同一时期共同拥有高达 340 万美元的航空航天和国防股票。

据《华尔街日报》报道,“在其部门宣布对这些公司采取执法行动(例如指控或和解)之前不久,五家机构的五打多名官员报告了公司股票交易情况。”

“虽然政府正在加强对大型科技公司的审查,但 1,800 多名联邦官员报告说,他们至少拥有或交易四种主要科技股中的一种:Meta Platforms Inc. 的 Facebook、Alphabet Inc. 的 Google、Apple Inc.、和亚马逊公司。”

当我们的政府官员相信并投资于美国时,这很棒。 但在他们的政策审议中不应出现利用机密信息进行交易或利益冲突的现象。 美国官员应该专注于他们在官方工作中为美国人民服务的特权,而不是通过美国纳税人支付的股票交易浪费他们的时间,包括官员的薪水和联邦交易员的股票价值损失机密信息和对政策的影响。

作为一名政府官员,是的,在最广泛的意义上购买美国。 是的,允许您的财务顾问在没有您意见的情况下做出决定。 但不要自己做交易,尤其是在你作为官员掌权的领域。 这种权力,以及随之而来的信息,是美国人民授予你的特权,不应该为了个人利益而交易。

人性就是这样,我们不能指望我们的官员出于善意而遵循这些道德原则。 必须制定更严厉的法律。 但正如 Chao-McConnell 家族的例子所示,狐狸正在看守鸡舍。

因此,美国人需要大声喧哗并走上街头,直到我们的立法者有动力去做正确的事情并限制政府官员参与市场。 纳税人不应再接受政府自私腐败的表象。

本文观点为作者个人观点,不代表观点。


交易员于 2022 年 10 月 14 日在纽约市的纽约证券交易所 (NYSE) 工作。  (斯宾塞普拉特/盖蒂图片社)
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