跳至正文

美国证券交易委员会指控两名中国高管进行内幕交易

  • 财经

(纳闻记者钱明宇报导)

美国证券交易委员会 (SEC) 指控猎豹移动公司的高管通过一项隐瞒“重大负面收入趋势”的交易计划出售猎豹移动证券的内幕交易。

根据美国证券交易委员会 9 月 21 日的命令,该公司首席执行官傅盛和时任总裁兼首席技术官徐明在得知来自公司最大的广告合作伙伴。

该命令称,该公司通过在其应用程序中放置其最大广告合作伙伴提供的第三方广告来赚取高达三分之一的收入。

从 2016 年 3 月 29 日交易计划制定到 5 月公告发布期间,傅盛和徐明根据交易计划出售了 96,000 股猎豹移动美国存托股票(ADS),分别避免了个人损失约 203,290 美元和 100,127 美元.

纽约证券交易所 交易员于 2022 年 8 月 10 日在纽约证券交易所工作。(Seth Wenig/美联社照片)违反反欺诈规定

SEC 执法部门市场滥用部门负责人 Joseph G. Sansone 评论说:“虽然根据 10b5-1 计划进行交易可以在某些情况下保护员工免受内幕交易责任,但这些高管的计划不符合证券法,因为他们他们在进入时拥有重要的非公开信息。”

美国证券交易委员会的命令还说明了盛福在误导性陈述和披露失败中的作用。

尽管在 2015 年末和 2016 年初出现了这种已知的负面趋势,但在 2016 年 3 月与分析师和投资者的季度电话会议上,傅盛将猎豹移动 2016 年第一季度收入指引的“疲软”主要归因于超出预期的“季节性,”美国证券交易委员会的命令说。

SEC 新闻稿称,在不承认或否认 SEC 的调查结果的情况下,Sheng Fu 和 Ming Xu 同意终止与他们未来证券交易有关的承诺,并分别支付 556,580 美元和 200,254 美元的民事罚款。

猎豹移动由傅盛于2010年11月创立。 据其官网介绍,该公司致力于“在人机共存的世界中,用科技改善人们的生活”。 2014年5月8日在纽约证券交易所上市。

SEC 命令称,2015 年和 2016 年,猎豹移动专注于开发移动和计算机应用程序、手机游戏和其他内容驱动的产品。

美国证券交易委员会于 2008 年 9 月 18 日在华盛顿的印章。(Chip Somodevilla/Getty Images)

标签: